郴州云湘礦冶有限責(zé)任公司

負(fù)責(zé)任礦物采購盡職調(diào)查報告

一、公司信息

公司名：郴州云湘礦冶有限責(zé)任公司（以下簡稱云湘公司） Chenzhou Yunxiang Mining and Metallurgy Co., Ltd.

公司 CID號碼是CID000228 。

公司地址：中國湖南省郴州市蘇仙區(qū)橋口鎮(zhèn)下渡村舍谷田組。

物料類別：錫物料

本告別涵蓋的時間段：2018年5月26日至2021年8月25日。

二、RMAP 評估總結(jié)

云湘公司于2018年成為RMAP基于風(fēng)險的評估計劃的冶煉廠。2019年7月和2020年7月云湘公司分別向RMI提交了審核文件，RMI對文件進(jìn)行了審查并認(rèn)為符合要求，云湘公司符合審核要求的狀態(tài)在RMI官網(wǎng)中的得到更新。

三、公司供應(yīng)鏈政策

為避免使用直接或間接為武裝團(tuán)體提供資金或使他們得益的沖突礦物及/或涉及在高風(fēng)險和受沖突影響地區(qū)進(jìn)行其他嚴(yán)重侵犯人權(quán)行為的沖突礦物，云湘公司適用于其上級公司——云南錫業(yè)股份有限公司（以下簡稱“云錫公司”）制定的供應(yīng)鏈政策。

本供應(yīng)鏈政策完全符合第三版經(jīng)合組織關(guān)于來自受沖突影響和高風(fēng)險區(qū)域的礦石的負(fù)責(zé)任供應(yīng)鏈盡職調(diào)查指南（經(jīng)合組織指南）。它涵蓋了經(jīng)合組織指南附錄二中確定的所有風(fēng)險，適用全球范圍。公司承諾一經(jīng)發(fā)現(xiàn)任何附錄二風(fēng)險，將立即處理。本政策經(jīng)高級管理層審查和批準(zhǔn)，管理層致力于支持本政策的實施。本政策已向相關(guān)利益相關(guān)者（供應(yīng)商、客戶、員工等）廣泛傳播，可于公司網(wǎng)站www.ququjg.com 查閱。

四、公司管理體系

云湘公司適用于其上級公司——云錫公司編制的《負(fù)責(zé)任礦物審驗流程管理手冊》同時遵守RMI負(fù)責(zé)任礦物審驗流程，并恪守在供應(yīng)鏈政策方面的承諾。云湘公司適用于云錫公司建立的負(fù)責(zé)任礦物審驗管理體系，并遵循以下方面的盡職調(diào)查內(nèi)部流程：

1. 成立了RMI工作組負(fù)責(zé)監(jiān)督盡職調(diào)查計劃和風(fēng)險管理的設(shè)計和實施，云湘公司作為RMI工作組的一部分參與其中并履行自己的職責(zé)與義務(wù)。

2. 已任命盡職調(diào)查計劃經(jīng)理（管理者代表）協(xié)調(diào)相關(guān)部門（包括經(jīng)營部、質(zhì)監(jiān)科、生產(chǎn)技術(shù)科）的工作，確保各部門恪盡職守，執(zhí)行盡職調(diào)查計劃并報告所發(fā)現(xiàn)的任何示警信號和潛在風(fēng)險。

3. 云湘公司按照盡職調(diào)查計劃的要求每年對所有相關(guān)部門的主要人員開展一次盡職調(diào)查管理體系培訓(xùn)。如計劃有更新，公司會根據(jù)需要開展額外培訓(xùn)。

4. 云湘公司已向所有已確定的上游供應(yīng)商傳達(dá)了最新的供應(yīng)鏈政策和采購要求并已將盡職調(diào)查要求納入與直接供應(yīng)商達(dá)成的具有法律約束力的協(xié)議中。

5. 云湘公司適用于云錫公司制定的RMI 的申訴機(jī)制，設(shè)立聯(lián)系渠道，收集有關(guān)方面的申訴信息。

6. 記錄保留系統(tǒng)：公司要求與盡職調(diào)查計劃相關(guān)的所有記錄至少保存五年，要求正確使用并安全存儲在公司數(shù)據(jù)庫中。

   五. 風(fēng)險識別

   第一公司設(shè)有一套健全的流程來識別供應(yīng)鏈中的風(fēng)險，制定了識別 CAHRA 的程序。程序包括使用的資源、確定“受沖突影響和高風(fēng)險”地區(qū)的標(biāo)準(zhǔn)以及我們檢討決定的頻率。

   第二公司建立了風(fēng)險識別評估和管理辦法，公司設(shè)計了一套了解供應(yīng)商 (KYC) 流程，納入關(guān)于供應(yīng)商法律地位和身份信息、供應(yīng)商分析和潛在風(fēng)險。我們的所有供應(yīng)商今年已完成并交回 KYC 表格。公司由下設(shè)的原料采購風(fēng)險評估委員會對每一單錫原料采購合同進(jìn)行了風(fēng)險評估，并有專業(yè)性團(tuán)隊進(jìn)行全過程的風(fēng)險控制，公司的盡職調(diào)查計劃經(jīng)理與采購團(tuán)隊一起審查了獲提供的信息和聯(lián)合國制裁名單。只要在 KYC 表格中發(fā)現(xiàn)不一致、錯誤或不完整信息，公司將告訴供應(yīng)商需改進(jìn)之處并索要更新后的表格。一旦發(fā)現(xiàn)示警信號，公司將與供應(yīng)商進(jìn)一步合作，在需要時明確和改進(jìn)文件。在本報告期間，沒有發(fā)現(xiàn)與所提交的換代KYC 表格相關(guān)的示警信號。

   第三公司要求提供每起重大交易的原產(chǎn)地信息，并確保能夠了解交易來源、運(yùn)輸路線以及直接供應(yīng)商的名稱和地點(diǎn)。

   第四公司對照 CAHRA、制裁清單、當(dāng)?shù)胤珊蛢?nèi)部采購要求審查所收集的所有信息。

通過風(fēng)險識別，公司在本時段（2018年5月26日至2021年8月25日）無高風(fēng)險采購。

郴州云湘礦冶有限責(zé)任公司

2021年9月25日